La firma UBS Financial Services Incorporated of Puerto Rico, no sale de un problema para meterse en otro, y es que en medio de los reclamos para que se publiquen los anejos del reciente acuerdo al que llegaron con la Oficina del Comisionado de Instituciones Financieras (OCIF) llevados al Tribunal y la Legislatura, este diario supo que dos de sus principales ejecutivos no tienen la licencia de supervisor general de venta de valores que otorga la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera de Estados Unidos (FINRA, por sus siglas en ingles).
NotiCel confirmó que ni el actual jefe de UBS Wealth Management, Carlos Ortiz León, ni el gerente de sucursales de UBS, Roberto Fortuño Burset, tienen la Licencia Serie 8 que otorga FINRA, y que ahora es denominada Serie 9 y Serie 10.
Ortiz León ha estado en el ojo de la controversia desde que la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC, por sus siglas en inglés) inició un proceso contra él y el expresidente de UBS, Miguel Ferrer. El pasado octubre de 2013 este proceso fue desestimado por la jueza administrativa, Brenda P. Murray, quien argumentó que no se pudo demostrar que Ortiz León y Ferrer cometieron fraude o que hicieron falsas representaciones a los inversionistas sobre los fondos mutuos que vendía y compraba la firma.
En ese entonces Ortiz León se desempeñaba como jefe de los Mercados de Capitales de UBS, y era responsable de la fijación diaria de los precios de los fondos mutuos y de las decisiones de negocio, además de supervisar a ocho personas.
Fortuño Burset es hermano del exgobernadorLuis Fortuño Burset, y miembro del Comité de Plataforma del Partido Nuevo Progresista (PNP) entre 2008 a 2012. En el pasado fue director general de Banca de Inversión 1 de UBS. Asimismo fue presidente de Fort Blanc Investments, Inc.
Al ser abordado por NotiCel, el comisionado de la OCIF, Rafael Blanco Latorre, manifestó que de la revisión que hizo al Central Registration Depository (CRD) de FINRA encontró que Ortiz León y Fortuño Burset estaban inscritos como agentes de UBS en Puerto Rico y poseían entre otras licencias, la Serie 24, que les permite gestionar o supervisar las inversiones bancarias o de valores de sus miembros sobre valores corporativos, la participación directa de los programas y los productos de inversión de la empresa y los contratos variables.
‘Es importante mencionar que es la firma (UBS) quien inscribe los agentes y que las series se toman a través de FINRA (Financial Industry Regulatory Authority). La OCIF solo expide licencia para operar a la casa de corretaje pero no a sus agentes. De acuerdo con las funciones que realizan los agentes en la firma con la cual están inscritos, es la serie que se les requiere’, determinó Blanco Latorre.
El director general de UBS, Francisco Rodríguez Castro, y el portavoz de UBS Corporate Communications – Americas, Gregg Rosenberg, señalaron que tras ser ascendido a su nueva posición, FINRA le ha dado un tiempo a Fortuño Burset para que tome el examen para obtener la licencia de supervisor general de venta de valores. El plazo que se le dio es unos 90 días, aun vigente.
De igual forma, Rosenberg apuntó que Ortiz León, ‘tiene todas las licencias correspondientes que se le requieren para hacer su trabajo’.
Ortiz León fue ascendido a jefe de UBS Wealth Management el pasado junio cuando la firma dio comienzo a un plan de reestructuración de sus operaciones en Puerto Rico.
Rodríguez Castro y Rosenberg, afirmaron que el requerimiento de FINRA es separado de la ristra de demandas de arbitraje que se han presentado en contra UBS tras la mala asesoría que recibieron los clientes sobre los fondos mutuos cerrados que vendió y compró la firma, y que les han provocado grandes pérdidas de dinero. Reiteraron que es parte de las licencias que se le pide tener a este tipo de ejecutivos no importa cuál sea la firma a la que pertenecen.
De acuerdo a FINRA, la licencia de supervisor general de venta de valores (antes conocida con serie 8, ahora 9 y 10), es requerida a quienestienen a cargo la supervisión de ventas de valores corporativos, derechos, garantías, fondos de inversión cerrados, fondos del mercado monetario,REIT,valores respaldados por activos, valores respaldados por hipotecas (corporativa), opciones sobre acciones, opciones sobre valores (corporativos) respaldados por hipotecas, los fondos de inversión, anualidades variables y seguro de vida variable, títulos públicos,repos y certificados devengados en valores gubernamentales; valores municipales y valores de fondos municipales; y programas de participación directa.
‘La Serie 24 no es un sustituto de la Serie 8. La Serie 8 no califica a una persona para supervisar funciones distintas de las ventas’, señala el portal eLicenseSchool.
FINRA Registration and Examination Requirements-NotiCel_9540
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